Что должна содержать успешная заявка

В целом, для выдачи лицензии инвестиционной фирме регулятор должен быть убежден в следующем:

• Заявитель располагает требуемым по закону минимальным начальным капиталом
• Акционеры с долей, позволяющей им оказывать влияние на деятельность компании, должны соответствовать критериям, предъявляемым законодательством
• Лица, управляющие бизнесом, должны иметь соотвествующий опыт и профессиональные навыки
• Компания должна иметь как минимум двух менеджеров с соответствующим профессиональным образованием и опытом работы
• Компания должна располагать адекватными техническими и финансовыми ресурсами
• Компания должна иметь адекватные механизмы контроля над сохранностью электронных данных, а также механизмы внутреннего контроля
• Компания должна иметь адекватную структуру и механизмы защиты активов клиентов и избежания конфликта интересов между компанией, персоналом и клиентами
• Компания должна иметь полноценный офис с телекоммуникационным оборудованием и компьютерной сетью, а также штат сотрудников, работающих полный день
• Главы департаментов, оказывающих инвестиционные услуги, должны иметь соответствующие
• Сертификаты профессионального соответствия, выдаваемые Министерством финансов
• Деятельность компании после получения лицензии должна соответствовать требованиям законодательства и соответствующих подзаконных актов